Een Amerikaanse toezichthouder heeft donderdag een eenheid van Credit Suisse Group AG een boete van $ 9 miljoen opgelegd wegens het overtreden van meerdere wetten en regels ter bescherming van beleggers, waaronder die met betrekking tot potentiële belangenconflicten en het veiligstellen van de gelden van klanten.

De Financial Industry Regulatory Authority zei dat de Zwitserse bank tussen 2006 en 2017 meer dan 20.000 onderzoeksrapporten publiceerde die onnauwkeurige vermeldingen over potentiële conflicten bevatten.

Zij zei dat ongeveer 6.400 rapporten de vereiste vermeldingen weglieten, waaronder dat de bedrijven in het afgelopen jaar klant waren geweest of naar verwachting Credit Suisse in de komende drie maanden zouden inhuren voor investment banking.

FINRA zei dat Credit Suisse er ook niet in slaagde het bezit of de controle te handhaven van miljarden dollars aan marge-effecten die het voor klanten vervoerde, of nauwkeurig te berekenen hoeveel contanten of effecten het in een speciale klantenreserve moest aanhouden.

Het bedrijf zal ook verklaren dat het procedures heeft ingevoerd om te voldoen aan een regel van de U.S. Securities and Exchange Commission https://www.sec.gov/divisions/enforce/customer-protection-rule-initiative.shtml die bedoeld is om contanten en effecten van klanten te beschermen.

De afwikkelende eenheid, Credit Suisse Securities (USA) LLC, heeft geen overtredingen toegegeven of ontkend.

Credit Suisse zei dat het samenwerkte met FINRA, blij was met de schikking, en de onderliggende problemen heeft aangepakt, die volgens het bedrijf "hoofdzakelijk coderingsfouten in Credit Suisse systemen betreffen." (Verslaggeving door Jonathan Stempel in New York; Redactie door Mark Porter)