Amerikaanse SEC beboet 12 bedrijven voor het niet bijhouden van gegevens

De Amerikaanse toezichthouder op de effectenhandel heeft vrijdag gezegd dat het 12 bedrijven, waaronder makelaars, beleggingsadviseurs en ratingbureaus, een boete heeft opgelegd voor het niet bijhouden van gegevens.

De Securities and Exchange Commission (SEC) zei dat de bedrijven, waaronder Interactive Brokers Corp, Fifth Third Securities en Nuveen Securities, ermee instemden om in totaal $79 miljoen te betalen en toegaven dat ze de regels voor het bijhouden van gegevens hadden overtreden.

Reuters meldde eerder deze week dat de SEC op het punt stond een schikking te treffen met verschillende bedrijven op Wall Street.

De stap van de SEC markeert de laatste handhavingsactie in het twee jaar durende optreden van de SEC tegen het gebruik van WhatsApp en andere niet-goedgekeurde messaging-apps op Wall Street, dat tot nu toe heeft geresulteerd in meer dan $ 2 miljard aan boetes.

Kredietbeoordelaars DBRS Inc. en Kroll Bond Rating Agency, LLC hebben ook ingestemd met het betalen van boetes om te voldoen aan aanklachten van de SEC in verband met het niet bijhouden van gegevens, voegde de toezichthouder eraan toe.

Werknemers bij beide bureaus verzuimden om elektronische communicatie te bewaren, inclusief berichten buiten de chatrooms om op persoonlijke en werkapparaten, aldus de SEC. DBRS werd ook beschuldigd van overtredingen met betrekking tot de ratings van bepaalde commerciële door hypotheek gedekte waardepapieren.

Om de aanklachten te schikken, stemde DBRS ermee in om $8 miljoen aan civielrechtelijke boetes te betalen en KBRA stemde ermee in om $4 miljoen aan civielrechtelijke boetes te betalen, aldus de SEC.