De beurs heeft in de afgelopen weken de technologie van EC Guard getest en het personeel heeft een training gehad, aldus de mensen, die niet geïdentificeerd wilden worden omdat ze geen toestemming hadden om met de media te spreken.

De Shenzhen Stock Exchange heeft niet gereageerd op het verzoek van Reuters om commentaar. EC Guard weigerde te worden geïnterviewd.

Het initiatief ligt in de lijn van het denken op de beurs van Shanghai, waarvan de voorzitter in een parlementaire zitting deze week voorstelde om fraude te bestrijden met big data en kunstmatige intelligentie.

De druk om de regelgevende technologie, of RegTech, in China's financiële sector van 57 biljoen dollar te verbeteren is toegenomen nu de regering de kapitaalmarkten hervormt en corruptie uitbant.

Vorige maand zei het agentschap voor fraudebestrijding dat het een einde zou maken aan de "draaideur" van voormalige toezichthouders die bij banken gaan werken en connecties met toezichthouders gebruiken, terwijl de effectentoezichthouder - die vorig jaar naar eigen zeggen bijna 100 boekhoudfraudes aan het licht heeft gebracht - "nultolerantie" ten aanzien van corruptie heeft gezworen.

De toezichthouder zelf werd in 2021 bij een geruchtmakende corruptiezaak betrokken toen bleek dat een voormalige ambtenaar illegaal winst had gemaakt met investeringen in beurskandidaten.

China hervormt ook de regels voor beursintroducties om de beursgang te versnellen. Tegelijkertijd scherpen de beurzen de beoordelingsprocedures aan, aldus een bankier uit Shanghai.

Underwriters moeten bedrijfsdocumenten nauwlettender in de gaten houden en de geldstromen van bestuurders en aanverwante transacties onderzoeken om ervoor te zorgen dat aanvragers van een beursnotering de strenge gezondheidscontroles van de steeds snugger wordende autoriteiten kunnen doorstaan, aldus de bankier.

CHINA'S PALANTIR

EC Guard is opgericht in 2002 en gemodelleerd naar het Amerikaanse bedrijf voor analyse van grote gegevens Palantir Technologies Inc, zo blijkt uit de beursaangiften van augustus van zakenpartner Xiamen Jihong Technology Co Ltd. Haar vijf belangrijkste klanten zijn veiligheids- en wetshandhavingsdiensten, bleek uit de deponering.

De Verenigde Staten plaatsten EC Guard in 2019 op zijn zogenaamde entiteitenlijst van bedrijven die om redenen als nationale veiligheid onderworpen zijn aan Amerikaanse handelsbeperkingen.

De Shenzhen-beurs heeft geen overeenkomst gesloten met EC Guard, maar is net als andere toezichthouders en aangesloten toezichthouders op zoek naar betere instrumenten om de effectenmarkt op te schonen, zei een van de mensen.

De beurs heeft al veel geïnvesteerd in RegTech. In 2021 hielp Deloitte haar met het bouwen van een bedrijfsprofielmodel om boekhoudfraude op te sporen.

EC Guard verzamelt informatie uit openbare bronnen, maar beschikt over technologie die het deep web - websites die onzichtbaar zijn voor conventionele zoekmachines - en dark web - gecodeerde cyberspace die rijp is voor illegale activiteiten - kan afspeuren - aldus een van de personen.

Met behulp van die technologie kan EC Guard relaties tussen gebruikers identificeren, zodat toezichthouders potentiële illegale activiteiten kunnen opsporen en ook de uiteindelijke aandeelhouders van een bedrijf kunnen traceren om er zeker van te zijn dat zij legitieme eigenaren zijn, aldus de persoon.

De Shanghai Stock Exchange, de grootste beurs van het land, heeft haar strijd tegen fraude in december opgevoerd met een nieuwe generatie systemen die toezicht houden op de effectenhandel.

Cai Jianchun, de voorzitter van de beurs, zei deze week dat overheidsinstanties gegevens moeten delen en dat de bestrijding van boekhoudfraude geavanceerde technologie vereist.

De beurs heeft 2021 technologische investeringen van ongeveer 1,6 miljard yuan (229,5 miljoen dollar) bekendgemaakt, bijna het dubbele van een jaar eerder.

($1 = 6,9723 Chinese yuan renminbi)