Christy Goldsmith Romero, commissaris bij de Commodity Futures Trading Commission (CFTC), zei dat ze van plan is haar stem over handhavingsacties te gebruiken om aan te dringen op meer bekentenissen van wanpraktijken, met name van bedrijven op Wall Street die herhaaldelijk overtredingen begaan.
"We hebben gezien dat Wall Street-banken de ene handhavingsactie na de andere krijgen, na de andere, na de andere en de afschrikking lijkt niet te werken, dus ik ben op zoek naar een groter afschrikkend effect", zei ze donderdag tegen Reuters.
"Als een beklaagde zijn gedrag moet toegeven en de volledige gevolgen ervan moet ondergaan, zal hij misschien niet meer hetzelfde gedrag vertonen."
Op dinsdag legden de CFTC en de Securities and Exchange Commission 16 financiële bedrijven, waaronder Bank of America, Citigroup, Goldman Sachs en Morgan Stanley, een boete op van in totaal 1,8 miljard dollar omdat medewerkers persoonlijke apparaten gebruikten om transacties en deals te bespreken, wat in strijd was met de regels voor het bijhouden van gegevens.
In een overwinning voor de instanties hebben de 16 instellingen de feiten toegegeven en erkend dat zij de federale wetten hebben overtreden.
Maar dat is ongebruikelijk. Het is gebruikelijk dat civiele regelgevers in hun schikkingen de bepaling opnemen dat de onderneming de bevindingen van de instantie "noch erkent, noch ontkent", een clausule die de onderneming beschermt tegen particuliere rechtszaken, naast andere nadelige secundaire gevolgen.
Goldsmith Romero, die in maart bij de CFTC kwam na een decennium als waakhond van een belangrijk reddingsprogramma voor de financiële crisis van 2009, zei dat de CFTC "routinematig" instemde met het opnemen van deze formulering in schikkingen zonder onderhandelingen.
"Waarom doen we dat? Illegaal gedrag heeft vaak gevolgen, en ik denk niet dat het de taak van de overheid is om die gevolgen te verzachten".
De CFTC moet aandringen op bekentenissen van overtredingen in gevallen van flagrant gedrag, recidive, of wanneer het agentschap een boodschap moet afgeven over een bepaalde kwestie, naast andere factoren, zei ze.
De groeiende deelname van particulieren aan de markten vergroot de behoefte aan meer verantwoording en afschrikking, voegde ze eraan toe.
"Vooral nu er crypto- en andere retailproducten met digitale activa komen, denk ik dat het ongelooflijk belangrijk wordt dat we bekentenissen van de gedaagde eisen."
De zittende commissarissen van de CFTC stemmen over de goedkeuring van schikkingen voor handhaving.
"Ik ben hoopvol dat er verandering komt, maar ik ga mijn stem gebruiken om te proberen ook verandering te brengen," zei Goldsmith Romero.
