Morgan Stanley bereikt overeenkomsten om SEC- en CFTC-onderzoeken op te lossen

Morgan Stanley zei vrijdag dat het overeenkomsten had bereikt met twee regelgevende agentschappen om onderzoeken naar het bijhouden van gegevens over zakelijke communicatie op berichtenplatforms die niet door de bank waren goedgekeurd, op te lossen.

De bank zei principiële akkoorden te hebben bereikt met de Securities and Exchange Commission (SEC) voor 125 miljoen dollar en met de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) voor 75 miljoen dollar, aldus een indiening. (https://bit.ly/3dbBlYD)

Morgan Stanley had in mei gezegd dat het mogelijk civiel aansprakelijk kan worden gesteld voor claims van deelnemers aan blokhandelstransacties, bijna drie maanden nadat het voor het eerst bekend had gemaakt dat Amerikaanse toezichthouders en aanklagers verschillende aspecten van zijn blokhandelstransacties aan het onderzoeken waren.

Reuters meldde afgelopen oktober dat de SEC aan het onderzoeken was hoe Wall Street banken de werkgerelateerde digitale communicatie van hun werknemers, zoals sms'jes en e-mails, bijhielden.