De U.S. Securities and Exchange Commission heeft dinsdag gezegd dat de online makelarij TradeZero America Inc en haar medeoprichter een schikking hebben getroffen voor de civiele aanklachten dat zij vorig jaar klanten valselijk verteld hebben dat zij aankopen van volatiele "meme" aandelen niet beperkten.

De schikking houdt in dat TradeZero en Daniel Pipitone, 47, beiden uit de New York City borough Brooklyn, gedurende twee jaar een onafhankelijke nalevingsconsultant in dienst nemen en respectieve boetes van $100.000 en $25.000 betalen, zonder wangedrag toe te geven.

Advocaten van de beklaagden hebben niet onmiddellijk gereageerd op verzoeken om commentaar.

De zaak is voortgekomen uit de door de sociale media gevoede stormloop van vorig jaar op aandelen als AMC Entertainment Holdings Inc, GameStop Corp en Koss Corp, van beleggers die gebruik maakten van online fora als Reddit en Twitter.

Volgens de SEC heeft TradeZero de handel in AMC, GameStop en Koss op 28 jan. 2021 ongeveer 10 minuten stilgelegd, op aanwijzing van zijn clearingmakelaar, maar zei later tegen de beleggers dat het zich tegen de stilleggingen verzet had.

De SEC zei dat Pipitone in een "Ask Me Anything" sessie op Reddit zei dat "our clearing firm tried to make us block you and we refused" en dat hij tegen de clearing broker zei "theres NO WAY we are shutting these off." Ook zei hij dat TradeZero een persbericht heeft uitgegeven om zijn verzet tegen handelsbeperkingen te promoten.

Over een periode van 36 uur, met inbegrip van de handelsstop, de verklaringen van Pipitone en het persbericht, bedroeg het aantal nieuwe rekeningaanvragen van TradeZero meer dan 200 maal haar dagelijks gemiddelde over het voorgaande jaar, aldus de SEC.

"Deze zaak zendt een krachtige boodschap dat deelnemers aan onze kapitaalmarkten geen marktturbulentie mogen uitbuiten om klanten te bedriegen," zei Melissa Hodgman, associate director van de handhavingsdivisie van de SEC, in een verklaring.