De SEC stelt al enkele maanden vragen over de inspanningen van adviseurs om de regels van het agentschap inzake de bewaring van digitale activa van klanten na te leven, maar het onderzoek is in een stroomversnelling geraakt na de ontploffing van cryptobeurs FTX, aldus de bronnen. Ze spraken op voorwaarde van anonimiteit omdat de onderzoeken niet openbaar zijn.
Adviseurs die de digitale activa van klanten beheren, gebruiken gewoonlijk een derde partij om ze op te slaan.
SEC-handhavingsmedewerkers vragen beleggingsadviseurs om details over wat de bedrijven deden om de bewaring voor platforms zoals FTX te beoordelen, zei een van de bronnen. De brede handhavingsactie, die niet eerder is gemeld, is een teken dat het toezicht van de Amerikaanse markttoezichthouder op de crypto-industrie zich uitbreidt naar meer traditionele bedrijven op Wall Street.
Een woordvoerder van de SEC weigerde commentaar te geven.
Volgens de wet mogen beleggingsadviseurs geen bewaring van fondsen of effecten van klanten hebben als ze niet voldoen aan bepaalde eisen om de activa te beschermen. Een van deze eisen is dat adviseurs dergelijke activa onderbrengen bij een bedrijf dat wordt beschouwd als een "gekwalificeerde bewaarder", hoewel de SEC geen specifieke lijst bijhoudt en geen licenties aanbiedt aan bedrijven om dergelijke bewaarders te worden.
Het onderzoek van de SEC geeft aan dat de toezichthouder zich richt op een kwestie die al lang aansleept voor traditionele bedrijven die manieren hebben gezocht om in crypto te beleggen, vertelden advocaten aan Reuters. De boekhoudkundige richtlijnen van het agentschap hebben het voor veel kredietverstrekkers te kapitaalintensief gemaakt om digitale activa namens klanten aan te houden, waardoor de opties voor adviseurs die op zoek zijn naar bewaarders worden beperkt.
"Dit is een duidelijk nalevingsprobleem voor beleggingsadviseurs. Als u activa van cliënten bewaart die effecten zijn, dan moet u die bewaren bij een van deze gekwalificeerde bewaarders", aldus Anthony Tu-Sekine, hoofd van de Blockchain and Cryptocurrency Group van Seward and Kissel.
"Ik denk dat het voor de SEC een gemakkelijke beslissing is."
Onder Democratisch leiderschap heeft de SEC van crypto een prioriteitsgebied voor handhaving gemaakt en vorig jaar de omvang van haar cryptoteam bijna verdubbeld. Maar de toezichthouder staat onder nieuwe druk om achter crypto aan te gaan na een reeks faillissementen in de sector en de onthulling van Amerikaanse aanklachten tegen de oprichter en voormalig hoofd van FTX, Sam Bankman-Fried, wegens vermeende fraude. Hij heeft onschuldig gepleit.
Twee medewerkers van Bankman-Fried, voormalig Alameda chief executive Caroline Ellison en voormalig FTX chief technology officer Gary Wang, hebben beiden schuldig gepleit aan oplichting van beleggers en toegezegd mee te werken.
De SEC heeft ook FTX aandelenbeleggers ondervraagd over hun due diligence inspanningen toen zij investeerden in de cryptobeurs.
